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基金專戶理財最后沖刺 年內(nèi)推出信托型單獨賬戶
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2006年07月12日 09:35
簡俊東
歷經(jīng)波折的基金專戶理財業(yè)務(wù)進(jìn)入了最后的沖刺階段。7月6日-7日,證監(jiān)會基金部領(lǐng)導(dǎo)和部分基金公司負(fù)責(zé)人聚首長春就此展開研討。
混同賬戶操作問題
"在長春邊避暑邊開會,大家的心情都比較輕松。這次會議只是對草案中的一些細(xì)節(jié)進(jìn)行完善。"某參會的基金公司人士告訴記者,他所說的草案就是"會議之后會對征求意見稿進(jìn)行修訂,然后報會(證監(jiān)會)領(lǐng)導(dǎo)批。樂觀地看,這很有可能會是最后一次會議,獨立賬戶管理今年應(yīng)該能夠出來"。
"對于獨立賬戶管理業(yè)務(wù)中獨立賬戶的設(shè)立是大家比較關(guān)心的問題。"上述人士告訴記者。
在國外,基金獨立賬戶理財?shù)?獨立賬戶"是針對單筆基金還是混同多筆資金并沒有限制,但在今年4月基金部再次下發(fā)《關(guān)于基金管理公司開展獨立賬戶管理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(征求意見稿)(下稱新草案)中規(guī)定:基金管理公司在開展獨立賬戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時,要"為不同的委托資產(chǎn)設(shè)立專門賬戶,對不同賬戶資產(chǎn)應(yīng)分別管理、獨立核算、分別記賬,不得混同賬戶進(jìn)行操作"。
而為不同資金設(shè)立專門賬戶也要寫入"基金公司開展獨立賬戶管理合同必備條款"中。"基金公司開展獨立賬戶管理合同必備條款"是隨著上述新草案同時下發(fā)的。
其實,2004年12月發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊法人機(jī)構(gòu)證券賬戶開立業(yè)務(wù)實施細(xì)則》中,就規(guī)定對"每一特定客戶證券投資產(chǎn)品開立一個專用賬戶"。
在新草案中,同時規(guī)定委托資產(chǎn)凈值不得低于5000萬元。雖然5000萬不算小數(shù)目,但是相對公募基金普遍以10億為單位的規(guī)模而言,這個數(shù)字還是太低了。"如果單只賬戶有更多資金,總體的操作成本應(yīng)該可以降低,而操作手法上也可以有更多空間。"上述基金人士認(rèn)為。
"但如果單只賬戶能夠同時管理多個客戶資產(chǎn),就會引來一系列問題,比如基金是否能夠采用廣告宣傳等,所以采用一對一的方式就簡單多了。以后或許會允許一對多,但需要時機(jī)成熟。"上述人士告訴記者。
監(jiān)管思路:推進(jìn)步伐更慢點
基金獨立賬戶管理也曾經(jīng)歷過一次夭折。
2004年10月底,證監(jiān)會向基金公司下發(fā)了《基金管理公司特定客戶證券投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)暫行條例(草案)》征求意見稿(下稱舊草案)。但其后再無下文,直到新草案下發(fā)。
無論是從新舊兩個草案的內(nèi)容對比,還是征求意見的過程都體現(xiàn)了新草案穩(wěn)步推進(jìn)的特點。
在舊草案中,基金可以開展的業(yè)務(wù)包括:特定基金資產(chǎn)管理、信托型單獨賬戶資產(chǎn)管理和委托代理型單獨賬戶資產(chǎn)管理。而新草案中,基金獨立賬戶資產(chǎn)管理的內(nèi)涵僅局限于信托型單獨賬戶資產(chǎn)管理。
"前后兩份草案體現(xiàn)出來的監(jiān)管層的意圖就是:一方面讓基金公司能夠盡快開展業(yè)務(wù),兌現(xiàn)監(jiān)管部門的承諾,另一方面做盡量多的防范工作,什么業(yè)務(wù)成熟就開展什么業(yè)務(wù),不成熟的先放下。"接近證監(jiān)會人士告訴記者。
穩(wěn)健還體現(xiàn)在前后草案的著重點不同,舊草案對于如何防范利益輸送卻顯得力度不足。這在管理層內(nèi)部也存在很大分歧,最終沒有能夠成為正式文件下發(fā)。
新草案則將焦點放在如何防范基金公司利益輸送上。7月6日起連續(xù)兩天的新草案討論同樣采用逐步推進(jìn)的方式。
草案第一次下發(fā)時只有七家基金公司參與。分別是:南方、博時、華寶興業(yè)、華夏、嘉實、上投摩根以及易方達(dá)基金公司。
而這次會議參會的基金公司范圍有所擴(kuò)大。以上海為例,包括上投摩根、海富通以及交銀施羅德基金公司。
"這應(yīng)該不會是最后一次會議,因為這次參會的基金公司并不多,要形成最終通知下發(fā),還需要更多公司參與討論。"某基金公司市場總監(jiān)認(rèn)為。
來源:21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道
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