中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京5月31日訊 (記者 鄭常泰) 日前，根據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站披露，由于涉及老鼠倉(cāng)交易，交銀施羅德專(zhuān)戶(hù)投資部投資經(jīng)理吳春永被罰款30萬(wàn)元，而其老鼠倉(cāng)交易則造成了300多萬(wàn)元的投資虧損。據(jù)媒體報(bào)道，近年來(lái)幾起重大的公募基金內(nèi)幕交易案件都與交銀施羅德有關(guān)。李旭利、鄭拓也曾在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉(cāng)交易。有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，由此可見(jiàn)，三人內(nèi)幕交易案發(fā)期間，該公司的風(fēng)控有所漏洞。

    不掙錢(qián)的老鼠倉(cāng)：原交銀施羅德投資經(jīng)理吳春永虧315.96萬(wàn)

    證監(jiān)會(huì)處罰公告顯示，2010年4月14日至4月21日之間，時(shí)任宏達(dá)股份董事長(zhǎng)劉滄龍與西藏天仁礦業(yè)有限公司董事長(zhǎng)商議將天仁礦業(yè)注入上市公司。2010年5月14日下午，包維春打電話(huà)給馮振民，表示“宏達(dá)股份”近期可能有動(dòng)作，可以逢低買(mǎi)入。2010年5月17日晚，交銀施羅德基金管理有限公司時(shí)任專(zhuān)戶(hù)投資部投資經(jīng)理吳春永致電包維春，包維春告知介入風(fēng)險(xiǎn)不大。

     2010年5月17日，劉滄龍集合宏達(dá)股份高層開(kāi)會(huì)，通報(bào)擬將天仁礦業(yè)擁有的礦產(chǎn)資源注入上市公司的想法，并研究可行性方案�？倳�(huì)計(jì)師包維春參加討論。2010年5月19日，劉滄龍?jiān)俅握偌邔訙贤úQ定公司股票次日停牌。停牌前，宏達(dá)股份放量漲停。但這項(xiàng)重組并未成功。2010年6月7日，宏達(dá)股份公告稱(chēng)：鑒于交易目標(biāo)資產(chǎn)相關(guān)條件不成熟，本次資產(chǎn)重組事項(xiàng)的其他工作也無(wú)法開(kāi)展，宏達(dá)集團(tuán)決定終止商談涉及該公司的重大資產(chǎn)重組事宜，公司股票于2010年6月7日復(fù)牌。復(fù)牌當(dāng)日宏達(dá)股份跌停。

    據(jù)悉，在此期間，馮振民此后利用妻子黃薇賬戶(hù)進(jìn)行內(nèi)幕交易；操作合力創(chuàng)贏投資咨詢(xún)有限公司賬戶(hù)進(jìn)行內(nèi)幕交易；吳春永用其管理的7個(gè)賬戶(hù)買(mǎi)入宏達(dá)股份股票。上述7個(gè)賬戶(hù)關(guān)于宏達(dá)股份的投資悉數(shù)虧損，合計(jì)315.96萬(wàn)元。

    李旭利、鄭拓、吳春永落網(wǎng) 交銀施羅德陷內(nèi)幕交易怪圈

    從李旭利到吳春永，交銀施羅德已與三起內(nèi)幕交易案扯上關(guān)系。據(jù)媒體報(bào)道，李旭利因在交銀施羅德工作期間涉嫌老鼠倉(cāng)交易，一度處于被“邊控”狀態(tài)。2011年8月22日，李旭利因涉嫌“利用未公開(kāi)信息交易罪”被上海警方依法執(zhí)行逮捕。上海市一中院于2012年11月23日做出一審判決，以利用未公開(kāi)信息交易罪，判處李旭利有期徒刑四年，并處罰金1800萬(wàn)元,違法所得予以追繳。而今年5月23日，在二審公開(kāi)開(kāi)庭審理。李旭利落淚翻供。

    另?yè)?jù)媒體報(bào)道，原交銀施羅德基金公司“明星基金經(jīng)理”鄭拓因?yàn)椤袄鲜髠}(cāng)”判一案被判處有期徒刑3年，并處罰金600萬(wàn)元。鄭拓2007年3月至2009年7月期間擔(dān)任交銀施羅德交銀穩(wěn)健基金經(jīng)理，在此期間，鄭拓的投資業(yè)績(jī)大放異彩，管理的交銀穩(wěn)健基金在其接手后，從收益榜排名百位以后直沖前三，曾被稱(chēng)為“熊市十大王牌基金經(jīng)理”。2009年10月，鄭拓“棄公奔私”，創(chuàng)立上海好望角股權(quán)投資管理公司。于2010年10月首次遭到證監(jiān)會(huì)調(diào)查，2012年4月被公安機(jī)關(guān)立案調(diào)查，鄭拓等3人被上海市公安局刑事拘留，同年5月經(jīng)檢察院批準(zhǔn)被執(zhí)行逮捕。

    近年來(lái)幾起重大的公募基金內(nèi)幕交易案件都與交銀施羅德有關(guān)，而最近的一起內(nèi)幕交易案。交銀施羅德也被牽扯其中。據(jù)悉，證監(jiān)會(huì)公布一份行政處罰決定書(shū)，宏達(dá)股份前任總會(huì)計(jì)師包維春、前任證券部副經(jīng)理馮振民以及時(shí)任交銀施羅德基金管理有限公司專(zhuān)戶(hù)投資部投資經(jīng)理吳春永，2010年存在利用內(nèi)幕信息交易等違法行為，三人分別被處罰款30萬(wàn)元。據(jù)了解，吳春永一年多前已經(jīng)離開(kāi)交銀施羅德基金。

    業(yè)內(nèi)人士：交銀施羅德連番出事風(fēng)控有漏洞

    據(jù)北京商報(bào)報(bào)道，一位不愿透露姓名的證券公司分析師稱(chēng)，交銀施羅德的連番出事，至少說(shuō)明在以上三人內(nèi)幕交易案發(fā)期間，該公司的風(fēng)控有所漏洞。那么現(xiàn)在交銀施羅德基金的風(fēng)控又是如何？是否有所改善？

    上海華榮律師事務(wù)所許峰則表示，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)界定吳春永為內(nèi)幕交易案，并且相關(guān)專(zhuān)戶(hù)產(chǎn)品有所虧損，那么在案發(fā)期間已經(jīng)贖回(虧損已成事實(shí))的基民有權(quán)要求基金公司進(jìn)行賠償；同時(shí)建議基金公司將損失的部分補(bǔ)償?shù)交鹭?cái)產(chǎn)當(dāng)中。

    上述證券公司分析師還補(bǔ)充道，從監(jiān)管層對(duì)吳春永的處罰來(lái)看，對(duì)內(nèi)幕交易的處罰似乎有所放松。此前原國(guó)海富蘭克林基金經(jīng)理黃林因內(nèi)幕交易案虧損5.4萬(wàn)元也被處罰了30萬(wàn)元，同時(shí)取消了從業(yè)資格，而吳春永卻沒(méi)有被取消從業(yè)資格。