中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京8月25日訊 今日下午3點上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）首次嘗試?yán)�用微博平臺舉行新聞發(fā)布會，上交所新聞發(fā)言人通過上交所官方微博就“光大證券8·16事件”答記者問。發(fā)布會采用線上、線下雙通道提問方式。線上提問通道于中午12點開啟。有記者詢問：“交易所為何沒有對券商自營席位交易數(shù)量、金額進(jìn)行前端控制？”

　　以下為上交所新聞發(fā)言人文字實錄：

　　從境外經(jīng)驗看，由于市場機制的約束、市場參與人（證券公司）的自律擔(dān)責(zé)及事后追責(zé)機制強硬，加上注重交易效率，幾乎所有交易所都不對證券交易進(jìn)行前端控制，只嚴(yán)格要求市場參與人在交收日（通常為T+3日）承擔(dān)交收責(zé)任，違者事后追責(zé)。

　　美洲、歐洲、日本、新加坡、韓國、我國香港市場都是如此。我國證券市場的情況有所不同，為防范市場風(fēng)險，除了由證券公司與投資者簽訂委托代理協(xié)議明確各自責(zé)任義務(wù)，以及對自營的自我風(fēng)控之外，還依據(jù)現(xiàn)行證券法，建立了各司其職的前端監(jiān)控機制。

　　由于實行一級證券賬戶體系，交易所和登記結(jié)算公司掌握投資者的證券數(shù)據(jù)，故交易所和登記結(jié)算公司在賣出證券上增加了前端控制機制，根據(jù)現(xiàn)行證券法的規(guī)定，投資者的資金實行第三方存管，分散存放在各個銀行，并可在交易時段發(fā)生存取變化，證券買入的前端控制，由掌握投資者資金信息的證券公司和存管銀行負(fù)責(zé)。

　　此外，登記結(jié)算公司建立了最低結(jié)算備付金制度，要求證券公司繳存結(jié)算備付金，并在交易結(jié)束后的次日繳足結(jié)算資金，以完成交易的交收。因此，不能簡單地認(rèn)為證券公司的自營交易是“超額買入”或“信用交易”。

　　近年來，證券公司風(fēng)控合規(guī)體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)，整個行業(yè)的運作整體上走向規(guī)范穩(wěn)健，但由于各種因素的影響，包括類似于光大證券異常交易事件中的系統(tǒng)缺陷等，證券公司仍有可能會發(fā)生超出其資金實力和相關(guān)監(jiān)管要求的證券交易行為，對此類風(fēng)險應(yīng)當(dāng)高度重視。

　　雖然本所市場監(jiān)察系統(tǒng)具有相關(guān)交易預(yù)警指標(biāo)，能夠及時發(fā)現(xiàn)異常交易，但畢竟是在成交達(dá)成后，只能進(jìn)入事后處置環(huán)節(jié)，無法進(jìn)行有效預(yù)防。為此，本所將在監(jiān)管機構(gòu)統(tǒng)籌組織下，積極研究完善相關(guān)風(fēng)險的前端防控制度和措施，切實保障交易安全，維護(hù)市場穩(wěn)定。