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基金專戶理財(cái)相關(guān)辦法已定稿每筆不低于5000萬(wàn)

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2006年07月21日 08:48

金燁

    禁止基金公司違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

    據(jù)有關(guān)業(yè)內(nèi)人士透露，《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》已于近日定稿。該辦法規(guī)定，為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每筆業(yè)務(wù)資產(chǎn)不得低于5000萬(wàn)元；特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬提取比例不得高于所管理資產(chǎn)凈收益的30%。

    據(jù)悉，今年7月6日證監(jiān)會(huì)分管基金業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)、證監(jiān)會(huì)基金部、11家基金公司有關(guān)負(fù)責(zé)人及兩家托管行代表齊聚吉林長(zhǎng)春，就基金專戶理財(cái)問(wèn)題展開(kāi)研討，并對(duì)《基金專戶理財(cái)業(yè)務(wù)暫行條例》(征求意見(jiàn)稿)進(jìn)行了最后一次討論。會(huì)后相關(guān)部門(mén)對(duì)征求意見(jiàn)稿進(jìn)行了最后修改，并開(kāi)始進(jìn)入相應(yīng)的審批程序。

    原征求意見(jiàn)稿定稿后名為《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。該辦法規(guī)定，基金公司開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需符合管理公募基金一年以上，且最近一年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等5項(xiàng)條件，并通過(guò)證監(jiān)會(huì)評(píng)審；基金公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以采取為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，和為特定多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)兩種形式；為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每筆業(yè)務(wù)資產(chǎn)不得低于5000萬(wàn)元人民幣，為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模要求由證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

    在費(fèi)率方面，該辦法規(guī)定特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類投資目標(biāo)和投資策略的公募基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%；特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人可以與產(chǎn)委托人約定，根據(jù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬，業(yè)績(jī)報(bào)酬提取比例不得高于資產(chǎn)凈收益的30%。

    此外，該辦法還明令禁止基金公司采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi)；違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失；不公平對(duì)待其管理的不同資產(chǎn)；利用所管理其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當(dāng)利益；將其固有資產(chǎn)或者他人資產(chǎn)混同于特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)從事證券投資；違反合同約定，超越權(quán)限管理、運(yùn)用特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)；通過(guò)公共媒體推介具體特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案；索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)酬之外的不當(dāng)利益。

來(lái)源：證券時(shí)報(bào)