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基金專戶理財(cái)相關(guān)辦法已定稿 每筆不低于5000萬(wàn)
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2006年07月21日 08:48
金燁
禁止基金公司違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
據(jù)有關(guān)業(yè)內(nèi)人士透露,《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》已于近日定稿。該辦法規(guī)定,為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,每筆業(yè)務(wù)資產(chǎn)不得低于5000萬(wàn)元;特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬提取比例不得高于所管理資產(chǎn)凈收益的30%。
據(jù)悉,今年7月6日證監(jiān)會(huì)分管基金業(yè)的高層領(lǐng)導(dǎo)、證監(jiān)會(huì)基金部、11家基金公司有關(guān)負(fù)責(zé)人及兩家托管行代表齊聚吉林長(zhǎng)春,就基金專戶理財(cái)問(wèn)題展開(kāi)研討,并對(duì)《基金專戶理財(cái)業(yè)務(wù)暫行條例》(征求意見(jiàn)稿)進(jìn)行了最后一次討論。會(huì)后相關(guān)部門(mén)對(duì)征求意見(jiàn)稿進(jìn)行了最后修改,并開(kāi)始進(jìn)入相應(yīng)的審批程序。
原征求意見(jiàn)稿定稿后名為《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。該辦法規(guī)定,基金公司開(kāi)展特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),需符合管理公募基金一年以上,且最近一年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改,沒(méi)有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查等5項(xiàng)條件,并通過(guò)證監(jiān)會(huì)評(píng)審;基金公司從事特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),可以采取為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),和為特定多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)兩種形式;為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,每筆業(yè)務(wù)資產(chǎn)不得低于5000萬(wàn)元人民幣,為多個(gè)客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的,客戶數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模要求由證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。
在費(fèi)率方面,該辦法規(guī)定特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理費(fèi)率、托管費(fèi)率不得低于同類投資目標(biāo)和投資策略的公募基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率的60%;特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理人可以與產(chǎn)委托人約定,根據(jù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)管理情況提取適當(dāng)?shù)臉I(yè)績(jī)報(bào)酬,業(yè)績(jī)報(bào)酬提取比例不得高于資產(chǎn)凈收益的30%。
此外,該辦法還明令禁止基金公司采用任何方式向資產(chǎn)委托人返還管理費(fèi);違規(guī)向客戶承諾收益或承擔(dān)損失;不公平對(duì)待其管理的不同資產(chǎn);利用所管理其他資產(chǎn)為資產(chǎn)委托人謀取不當(dāng)利益;將其固有資產(chǎn)或者他人資產(chǎn)混同于特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)從事證券投資;違反合同約定,超越權(quán)限管理、運(yùn)用特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn);通過(guò)公共媒體推介具體特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案;索取或收受特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)酬之外的不當(dāng)利益。
來(lái)源:證券時(shí)報(bào)
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