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銷(xiāo)售嚴(yán)禁"忽悠" "唱多做多"謹(jǐn)慎--基金業(yè)體味調(diào)控感

　【進(jìn)入論壇】　【推薦朋友】　【關(guān)閉窗口】 2007年11月09日 06:58

孔維純

    昨日，上證指數(shù)下跌4.85%，媒體要探究基金對(duì)市場(chǎng)的態(tài)度，忽然變得困難。多家基金公司明確表示，依照對(duì)監(jiān)管部門(mén)《關(guān)于進(jìn)一步做好基金風(fēng)險(xiǎn)管理工作有關(guān)問(wèn)題的通知》(“44號(hào)文”)的理解，公司近期不再發(fā)表對(duì)市場(chǎng)的任何評(píng)論。據(jù)了解，在市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)和投資等諸方面，近期基金業(yè)面對(duì)多層次規(guī)范，“調(diào)控感”日強(qiáng)。

    銷(xiāo)售嚴(yán)禁“忽悠”

    “從去年四季度到現(xiàn)在，股市和基金市場(chǎng)的繁榮確實(shí)掩蓋了很多問(wèn)題。很多公司更看中規(guī)模的快速擴(kuò)張，研究、內(nèi)控都被忽視了�！鄙虾Ｒ患液腺Y基金公司的高管坦言�！熬拖癯燥埑缘锰烊菀紫涣迹衲甏_實(shí)發(fā)展太快，有些公司急于借機(jī)做大，有點(diǎn)不擇手段�！币灿袠I(yè)內(nèi)人士這樣表示。

    在日前下發(fā)的44號(hào)文中，監(jiān)管部門(mén)在基金銷(xiāo)售方面主要提到了兩個(gè)存在的問(wèn)題：脫離自身管理能力盲目追求規(guī)模擴(kuò)張，利用一些可能誤導(dǎo)投資者的方式開(kāi)展持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)；部分銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金時(shí)未能充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

    “在操作層面，我們公司現(xiàn)在最注意的是不能推銷(xiāo)‘1元’基金。”一家基金公司市場(chǎng)部人員表示。某家計(jì)劃近期舉行投資者見(jiàn)面會(huì)的基金公司也表示，他們認(rèn)為，“見(jiàn)面”前咨詢(xún)一下相關(guān)部門(mén)的意見(jiàn)是非常必要的，這有利于基金公司把握當(dāng)前環(huán)境下的宣傳尺度。

    “唱多”“做多”更謹(jǐn)慎

    44號(hào)文在基金投資方面提出的問(wèn)題包括，部分基金管理公司片面追求業(yè)務(wù)排名和短期收益，忽視流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；部分基金經(jīng)理參與短線交易，基金投資換手率較高；部分從業(yè)人員公開(kāi)發(fā)表對(duì)市場(chǎng)走向、個(gè)股價(jià)格的不當(dāng)評(píng)論等。

    文件下達(dá)之后，很多基金公司近期集體緘默�！笆袌�(chǎng)不能談，談了也不能寫(xiě)”成了基金方面接受媒體采訪的一個(gè)前提條件。

    基金不僅“唱多”謹(jǐn)慎，“做多”也變得更謹(jǐn)慎。據(jù)了解，目前部分基金雖然手上仍有相當(dāng)大的現(xiàn)金頭寸，但做多激情明顯減退。有資深基金人士透露，最近基金在操作中，如果當(dāng)天買(mǎi)的股票較多，就會(huì)考慮相應(yīng)賣(mài)出一部分其他股票，以保證凈買(mǎi)入金額不會(huì)太高。

    市場(chǎng)觀察人士指出，監(jiān)管部門(mén)對(duì)基金銷(xiāo)售、投資方面的規(guī)范，主要是出于保護(hù)投資者的考慮，著重遏制“忽悠”投資者、損害投資者利益的行為。同時(shí)，一年的大漲令當(dāng)前市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)提示嚴(yán)重不足，監(jiān)管層的做法事實(shí)上也給個(gè)人投資作出有益的提示。

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